Диагностическая экспертиза почерка и подписи

Диагностическая экспертиза почерка и подписи является одним из ключевых направлений почерковедческой экспертизы, предлагаемой Национальным научно-исследовательским институтом. В отличие от идентификационной экспертизы, которая устанавливает конкретного исполнителя рукописного текста или подписи, диагностическое исследование направлено на определение условий, обстоятельств и состояния лица, под влиянием которых был выполнен исследуемый рукописный материал. Это позволяет выявить факторы, повлиявшие на процесс письма, и понять, насколько свободным и естественным было его исполнение. Такая экспертиза играет важную роль в случаях, когда требуется не просто установить автора, но и оценить его психофизиологическое состояние в момент создания документа, выявить признаки фальсификации или необычных условий письма.

С помощью диагностического исследования можно получить ценную информацию о том, был ли написан текст под принуждением, в состоянии аффекта, заболевания, алкогольного или наркотического опьянения, или если почерк был намеренно изменен. Эти данные имеют критическое значение для установления истины в гражданских, арбитражных и уголовных делах, позволяя судам и следователям принимать обоснованные решения, опираясь на объективные экспертные заключения.

Диагностическая экспертиза почерка и подписи становится незаменимым инструментом в ситуациях, когда одних лишь идентификационных вопросов недостаточно для полного выяснения обстоятельств дела. Она позволяет углубиться в процесс письма и выявить скрытые факторы, которые могли повлиять на конечный результат. Вот типичные сценарии, в которых такая экспертиза является необходимой:

• Оспаривание сделок, выполненных под давлением или в необычном состоянии: например, если стороны утверждают, что договор, завещание или доверенность были подписаны лицом в состоянии алкогольного опьянения, под угрозой или из-за серьёзного заболевания, влияющего на моторику.
• Выявление умышленного изменения почерка (маскировки): в случаях, когда автор пытается скрыть свою личность, изменяя характерные особенности письма (например, при написании анонимных писем, угроз, поддельных документов).
• Определение исполнителя рукописи в необычных условиях: когда лицо писало или подписывало документ в некомфортной обстановке — стоя, в транспорте, в темноте или при ограниченном пространстве.
• Споры о подлинности документов, написанных пожилыми или больными людьми: установление, насколько возрастные изменения или заболевания (например, болезнь Паркинсона, травмы рук) повлияли на почерк и подпись.
• Расследование мошенничества и фальсификаций: диагностика позволяет определить, выполнена ли подпись с подражанием, и действительно ли текст был написан указанным автором.
• Определение пола и примерного возраста исполнителя: при отсутствии точных данных о личности исполнителя эксперт может выдвинуть обоснованные предположения по почерковедческим признакам.
• Выявление других необычных обстоятельств письма: например, написание непривычной рукой (левой для правши), диктовка, стресс, повышенная спешка или, наоборот, преднамеренное замедление.
• Оценка эмоционального состояния автора: выявление признаков эмоционального возбуждения, напряжения или аффекта в момент написания.
• Установление факта исполнения нескольких рукописей одним или разными лицами: когда важно выяснить, были ли документы написаны одним человеком, но в разных условиях или состояниях.

Для проведения качественной диагностической экспертизы почерка и подписи требуется предоставление специфических объектов исследования и максимально полного комплекта материалов, позволяющих эксперту провести всесторонний анализ. Точность и полнота экспертного заключения напрямую зависят от качества и количества предоставленных данных.

В качестве объектов исследования выступают любые рукописные тексты, цифровые записи, подписи, резолюции, расшифровки подписей, сделанные от руки на различных документах. Это могут быть:

• Договоры купли-продажи, аренды, дарения
• Завещания, расписки, долговые обязательства
• Акты приёма-передачи, накладные, счета
• Заявления, объяснительные, протоколы
• Любые служебные или личные записки, письма
• Подписи на финансовых, юридических или административных документах

Для проведения наиболее точной и обоснованной диагностической экспертизы заказчик должен предоставить следующие материалы:

1. Спорный документ (оригинал):

Крайне желательно предоставить оригинал документа, содержащего исследуемый почерк или подпись. Оригинал позволяет эксперту исследовать такие важные признаки, как нажим, степень связности, темп выполнения, наличие исправлений и другие микроскопические особенности, которые могут быть искажены или утрачены при копировании. Если оригинал недоступен, допускается предоставление высококачественных копий (фотографий, сканов), однако об этом должно быть указано в постановлении/определении, и эксперт укажет в заключении, что невозможность исследования оригинала может снизить достоверность выводов по ряду признаков.

2. Сравнительные материалы (образцы почерка и подписи):

Это основа для любого почерковедческого исследования, но для диагностической экспертизы их значимость возрастает многократно. Чем больше образцов, выполненных в различных условиях и в разное время, тем полнее картина обычного письма человека. Образцы делятся на:

• Свободные образцы: документы, выполненные лицом до возникновения дела, без какого-либо умысла и цели дальнейшего использования в судебном процессе. Они наилучшим образом отражают естественный почерк (например, заявления на отпуск, личная переписка, анкеты, заполненные формы). Желательно предоставить несколько документов, охватывающих различные временные периоды.
• Условно-свободные образцы: документы, выполненные после возникновения дела, но не специально для экспертизы (например, объяснения, подписи в протоколах допросов, заявления в ходе судебного разбирательства).
• Экспериментальные образцы: создаются специально для экспертизы в присутствии следователя, суда или эксперта. Важно, чтобы они были выполнены в условиях, максимально приближенных к тем, в которых, предположительно, был создан спорный документ, а также в обычных условиях — для создания полной картины. Рекомендуется запрашивать образцы на бланках, содержащих текст спорного документа, а также тексты со словосочетаниями и цифрами, аналогичными спорным.

3. Информация о личности исполнителя (если известен):

Возраст, пол, образование, профессия, владение непривычной рукой, наличие заболеваний, влияющих на моторику. Эти данные помогают эксперту при интерпретации выявленных признаков.

4. Постановление следователя или определение суда (для судебной экспертизы):

Данный документ должен чётко формулировать вопросы, поставленные перед экспертом, и перечень предоставленных материалов.

5. Дополнительные сведения:

Любая информация о внешних обстоятельствах, сопутствующих созданию спорного документа (например, условия освещения, положение тела писавшего, состояние инструмента письма), может быть полезна для более точной диагностики.

Деятельность экспертов Национального научно-исследовательского института при проведении диагностической экспертизы почерка и подписи осуществляется в строгом соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, что гарантирует легитимность и юридическую значимость всех выданных заключений. Работа института базируется на фундаментальных принципах объективности, полноты исследования и научной обоснованности.

Федеральный закон от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».

Является основным нормативным актом, определяющим правовые основы, принципы, цели и порядок организации и производства судебной экспертизы в России, а также требования к экспертной деятельности негосударственных экспертных учреждений и частных экспертов. Его положения применяются как в рамках судебных, так и во внесудебных исследований, обеспечивая единые стандарты качества.

Процессуальное законодательство:

• Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации (ГПК РФ) — регулирует проведение экспертиз в гражданском судопроизводстве;
• Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (УПК РФ) — определяет порядок назначения и выполнения экспертиз в уголовных делах;
• Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (АПК РФ) — устанавливает процедуру экспертиз в арбитражных спорах;
• Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации (КАС РФ) — содержит нормы, касающиеся проведения экспертиз в рамках административного судопроизводства.

Уголовный кодекс Российской Федерации (УК РФ).

В частности, положения о подлоге документов, мошенничестве, использовании заведомо подложных документов. Диагностическая экспертиза почерка и подписи может выступать ключевым доказательством по соответствующим статьям.

Нормативные акты Министерства юстиции РФ и научные методики.

Методические рекомендации, разработанные Российским федеральным центром судебной экспертизы при Минюсте России, а также иные научно подтвержденные и апробированные методики судебного почерковедения, лежат в основе практической деятельности экспертов Национального научно-исследовательского института. Использование унифицированных и научно обоснованных подходов обеспечивает высокую достоверность выводов.

Гражданский кодекс Российской Федерации (ГК РФ).

Особенно актуален при оспаривании сделок, совершённых под влиянием обмана, угрозы, насилия, неблагоприятных обстоятельств, а также лицами, признанными недееспособными или ограниченно дееспособными.

Правильная формулировка вопросов играет критически важную роль для заказчика экспертизы, будь то суд, следователь, адвокат или частное лицо. Четко и грамотно поставленные вопросы позволяют эксперту максимально точно и полно ответить на них, сосредоточив свое исследование на ключевых аспектах дела.

При диагностической экспертизе почерка и подписи вопросы акцентируются на обстоятельствах и условиях выполнения рукописи, а не только на идентификации исполнителя. Ниже приведены типовые вопросы, которые могут быть поставлены перед экспертом Национального научно-исследовательского института:

• Выполнен ли рукописный текст (запись, подпись) в необычном психофизиологическом состоянии (например, в состоянии алкогольного, наркотического или медикаментозного опьянения, под влиянием стресса, болезненного состояния, в состоянии аффекта)?
• Не написан ли исследуемый текст (запись) намеренно изменённым (умышленно искажённым) почерком?
• Не выполнена ли подпись (или текст) с подражанием подлинной подписи (почерку) конкретного лица?
• В каком состоянии (нормальном или необычном) выполнена исследуемая рукопись (подпись)?
• Имеются ли признаки замедленного или, напротив, ускоренного темпа письма в исследуемой подписи (тексте)?
• Выполнена ли рукопись (подпись) в необычных условиях письма (например, стоя, в движущемся транспорте, на весу, на неровной поверхности)?
• Могла ли подпись (рукопись) быть выполнена лицом преклонного возраста или лицом, страдающим заболеванием, влияющим на моторику (например, тремор, болезнь Паркинсона и т.п.)?
• Могла ли подпись (текст) быть выполнена непривычной для пишущего рукой (например, левой рукой для правши)?
• Были ли в момент написания препятствующие факторы (недостаточное освещение, ограниченность пространства, неудобная поза)?
• Выполнен ли документ или его фрагмент под диктовку или с использованием срисовывания (копирования чужого текста)?
• Является ли почерк исполнителя устойчивым, или наблюдается выраженная вариативность графических признаков?
• Какова степень сформированности навыков письма у предполагаемого исполнителя?
• Присутствуют ли признаки технической подделки (например, копирование через копировальную бумагу, обводка, подложка и др.)?
• Сколькими лицами выполнен рукописный текст в документе? (в случае подозрения на участие нескольких исполнителей).
• Может ли быть установлен примерный пол исполнителя рукописи?
• Каков примерный возраст исполнителя по возрастным признакам почерка?
• Выполнена ли подпись (запись) под влиянием сильного эмоционального напряжения?
• Присутствуют ли в рукописи признаки несвободного письма (выполненного под принуждением, угрозой, контролем)?
• Наблюдаются ли изменения почерка во времени, и если да — каковы они?
• Мог ли исполнитель исследуемого текста или подписи осознавать значение своих действий в момент их выполнения?

Выбор экспертной организации для проведения диагностической экспертизы почерка и подписи — это ответственное решение, от которого может зависеть исход судебного разбирательства или решение важного правового спора. Национальный научно-исследовательский институт зарекомендовал себя как надежный партнер в области негосударственных судебно-экспертных услуг благодаря ряду весомых преимуществ:

Процесс проведения диагностической экспертизы почерка и подписи в Национальном научно-исследовательском институте включает в себя четкую и последовательную структуру этапов, обеспечивающих высокую достоверность, объективность и юридическую значимость результатов исследования:

Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам», экспертиза по уголовному делу может быть проведена:

• либо государственным судебно-экспертным учреждением,
• либо некоммерческой организацией, созданной в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «О некоммерческих организациях», осуществляющей судебно-экспертную деятельность в соответствии с уставом.

Коммерческие организации, частные лаборатории, индивидуальные предприниматели, а также образовательные учреждения не вправе проводить судебную экспертизу по уголовным делам. Аналогичное ограничение распространяется и на некоммерческие организации, в устав которых не включена экспертная деятельность как основной вид деятельности.

Экспертизы, проведенные с нарушением данных требований, могут быть признаны недопустимыми доказательствами в уголовном процессе, а значит, не подлежат исследованию, оглашению и не могут учитываться судом при вынесении решения. Такие материалы подлежат исключению из доказательственной базы.

Национальный научно-исследовательский институт является некоммерческой организацией, в устав которой прямо включена судебно-экспертная деятельность как основной вид деятельности. В связи с этим институт обладает законным правом на проведение судебных экспертиз, в том числе в рамках уголовного судопроизводства, и его заключения обладают полной юридической значимостью и допустимостью в уголовных делах.